违规委托个人招揽投资者，光大证券营业部员工收警示函

光大证券

光大证券股份有限公司（简称“光大证券”，601788.SH）员工因违规招揽投资人被罚。个人

据上海证监局近日公布的招揽者光一份警示函，光大证券股份有限公司员工张欧，投资在上海金山区卫清西路证券营业部从业期间，大证存在违规委托证券经纪人以外的券营个人进行投资者招揽活动的情形，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的业部员工规定。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十四条的收警示函规定，上海证监局决定，违规委托对张欧采取出具警示函的个人行政监管措施。

澎湃新闻注意到，招揽者光这是投资近一个月内，光大证券员工收到的大证第三份罚单。

2024年12月26日，券营因光大证券营业部多名从业人员存在违规问题，业部员工反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项的规定。厦门证监局对光大证券厦门鸿路营业部采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

1月6日，新疆证监局披露一份光大证券从业人员违规炒股处罚书。具体来看，贾寒于2017年1月23日至2024年9月3日期间在光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部任财富经理，2019年10月17日至2023年7月5日期间，贾寒控制使用“叶某婧”“田某”证券账户交易股票，累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.33万元，账面亏损6199.94元。

新疆证监局认为，贾某的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，深圳证监局责令贾某依法处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。

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